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一裁仲案組:合同內(nèi)容被改變了,仲裁管轄變嗎?| CNARB中國(guó)仲裁

來(lái)源:海南國(guó)際仲裁院 發(fā)布時(shí)間:2017-05-11 09:36

裁判要旨:當(dāng)事人爭(zhēng)議產(chǎn)生于對(duì)主合同內(nèi)容作出變更的文件,在主合同約定了仲裁條款而變更文件未對(duì)管轄作出約定的情況下,變更文件受主合同仲裁條款的約束,爭(zhēng)議事項(xiàng)屬于仲裁協(xié)議的范圍。

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案號(hào):最高人民法院(2013)執(zhí)監(jiān)字第182號(hào)

案情

申訴人(申請(qǐng)執(zhí)行人):中國(guó)成套設(shè)備進(jìn)出口天津公司(以下簡(jiǎn)稱“天津公司”)。

被執(zhí)行人:山東新華醫(yī)藥集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“新華集團(tuán)”)

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19951113日,我國(guó)政府與加蓬政府達(dá)成《中華人民共和國(guó)政府和加蓬政府關(guān)于中國(guó)向加蓬共和國(guó)政府提供貼息優(yōu)惠貸款的框架協(xié)議》。兩國(guó)政府同意使用該協(xié)議中的優(yōu)惠貸款在加蓬建立制藥廠。中國(guó)成套設(shè)備進(jìn)出口(集團(tuán))總公司(以下簡(jiǎn)稱“中成公司”)與加蓬國(guó)際貿(mào)易公司簽訂《中加弗朗斯維爾制藥有限責(zé)任公司合同》(以下簡(jiǎn)稱“《中加合同》”),并將《中加合同》中中方的權(quán)利和義務(wù)全面賦予天津公司。

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1997618日,天津公司與山東新華制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新華股份”)簽訂《合作合同》。根據(jù)《中加合同》及《合作合同》,中方在合資公司中占有75%的股份,天津公司與新華股份各占中方股份的37.5%。關(guān)于運(yùn)用兩國(guó)政府優(yōu)惠貸款投資該項(xiàng)目事宜,天津公司和新華股份約定,以加蓬藥廠名義向中國(guó)進(jìn)出口銀行借款,并以加蓬藥廠的經(jīng)營(yíng)收入償還。雙方各自為該貸款的一半向中國(guó)進(jìn)出口銀行提供擔(dān)保。《合作合同》第11.1規(guī)定:“對(duì)任何由于本合同所引起的,或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議,本合同雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商方式解決。”第11.2規(guī)定:“本合同雙方不能通過(guò)協(xié)商解決所發(fā)生的爭(zhēng)議,本合同任何一方應(yīng)提交北京中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。”

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《合作合同》簽訂后,在辦理銀行貸款的過(guò)程中,由于加蓬藥廠尚未成立而無(wú)法作為借款主體,新華股份同意以天津公司名義,向中國(guó)進(jìn)出口銀行申請(qǐng)總額為2O00萬(wàn)元的優(yōu)惠貸款。1997812日,新華股份向天津公司出具《關(guān)于承擔(dān)借款債務(wù)的承諾函》(以下簡(jiǎn)稱“《承諾函》”),承諾與天津公司各自承擔(dān)貸款總額50%的還本付息責(zé)任。1997108日,新華股份與中國(guó)進(jìn)出口銀行簽訂《保證合同》,約定新華股份就人民幣2000萬(wàn)元貸款債務(wù)中的50%提供還款保證。

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2001920日,新華股份與新華集團(tuán)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將其因加蓬藥廠項(xiàng)目產(chǎn)生的一切義務(wù)轉(zhuǎn)由新華集團(tuán)承擔(dān)。

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2004216日,新華集團(tuán)向天津公司發(fā)出《關(guān)于加蓬項(xiàng)目新華方面投資主體情況的說(shuō)明》,確認(rèn)新華集團(tuán)同意承擔(dān)一半的貸款本息計(jì)11424314.82元。200445日,雙方就加蓬藥廠項(xiàng)目貸款歸還事宜進(jìn)行協(xié)商,簽訂《償還加蓬藥廠項(xiàng)目貸款本息協(xié)議》,約定:新華集團(tuán)于20046月歸還貸款30%,金額為3426394.45元;200410月歸還貸款30%,金額為3426394.45元;200412月底歸還貸款40%。該協(xié)議加蓋新華集團(tuán)公章。

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200863日,天津公司在全部?jī)斶€2000萬(wàn)貸款本息、多次催要新華集團(tuán)支付貸款墊付款未果之后,根據(jù)《合作合同》中仲裁條款的約定,以新華股份為被申請(qǐng)人,向貿(mào)仲提起仲裁申請(qǐng),主張其為加蓬藥廠項(xiàng)目支付的墊付款。

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中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)仲”)作出(2011)中國(guó)貿(mào)仲京裁字第0339號(hào)裁決(以下簡(jiǎn)稱0339號(hào)裁決),該裁決主文的主要內(nèi)容為:一、新華集團(tuán)向天津公司償付欠款人民幣7994920.36元;二、新華集團(tuán)向天津公司償付律師費(fèi)人民幣30萬(wàn)元;三、新華集團(tuán)向天津公司支付代墊的仲裁費(fèi)人民幣210869.10元;四、駁回天津公司的其他仲裁請(qǐng)求和新華集團(tuán)仲裁反請(qǐng)求。

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201252日,天津公司申請(qǐng)執(zhí)行0339號(hào)裁決,該院當(dāng)日予以立案。同年57日,淄博中院向新華集團(tuán)送達(dá)(2012)淄仲執(zhí)字第44號(hào)執(zhí)行通知,要求該集團(tuán)自送達(dá)之日起即時(shí)履行確定義務(wù)。

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2012511日,新華集團(tuán)向淄博中院提交《不予執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》,稱0339號(hào)裁決存在裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍等不予執(zhí)行的情形,請(qǐng)求不予執(zhí)行該裁決。


02

審判


山東省淄博市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱“淄博中院”)認(rèn)為:

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關(guān)于本案仲裁的事項(xiàng)是否屬于仲裁協(xié)議的范圍及當(dāng)事人是否達(dá)成仲裁協(xié)議的問(wèn)題。因本案屬于追償墊付款糾紛,爭(zhēng)議的事項(xiàng)不屬于《合作合同》約定的仲裁范圍,且天津公司與新華集團(tuán)并未就訴爭(zhēng)事項(xiàng)訂有仲裁條款或事后達(dá)成仲裁協(xié)議。此外,0339號(hào)裁決還具有其他不予執(zhí)行的情形,作出(2012)淄仲執(zhí)字第44-1號(hào)執(zhí)行裁定(以下簡(jiǎn)稱“異議裁定”),不予執(zhí)行0339號(hào)裁決。

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天津公司不服,向山東高院申請(qǐng)復(fù)議。山東高院作出復(fù)議裁定,駁回了天津公司的復(fù)議申請(qǐng)。

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天津公司向最高人民法院申訴,請(qǐng)求撤銷山東高院復(fù)議裁定和淄博中院異議裁定。主要理由之一為本案不存在不屬于仲裁協(xié)議范圍的問(wèn)題。雙方系因履行《合作合同》產(chǎn)生的爭(zhēng)議,爭(zhēng)議事項(xiàng)屬于仲裁協(xié)議范圍。由于雙方產(chǎn)生法律關(guān)系的基礎(chǔ)和根源是《合作合同》,《承諾函》是對(duì)《合作合同》部分條款的變更。根據(jù)該合同仲裁條款,以及《最高人民法院關(guān)于適用﹤中華人民共和國(guó)仲裁法﹥?nèi)舾蓡?wèn)題的解釋》第二條的規(guī)定,雙方歸根到底還是因履行《合作合同》產(chǎn)生的爭(zhēng)議,屬于仲裁裁決事項(xiàng)。此外,根據(jù)貿(mào)仲《仲裁規(guī)則》第六條的規(guī)定,當(dāng)事人的管轄權(quán)異議應(yīng)在仲裁庭首次開(kāi)庭前書(shū)面提出,而新華集團(tuán)并未提出,而且,按照仲裁規(guī)則指定了仲裁員并進(jìn)行了實(shí)體答辯,還向仲裁庭提出反請(qǐng)求,由仲裁庭一并審理。在本案將要結(jié)束時(shí),新華集團(tuán)又根據(jù)《合作合同》提出一個(gè)新的仲裁申請(qǐng),后又主動(dòng)撤訴。新華集團(tuán)的前述行為是對(duì)雙方爭(zhēng)議解決條款的認(rèn)可。

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最高人民法院認(rèn)為:

關(guān)于仲裁庭對(duì)本案的管轄是否超出了仲裁協(xié)議的范圍,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)仲裁法〉若干問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定:“當(dāng)事人概括約定仲裁事項(xiàng)為合同爭(zhēng)議的,基于合同成立、效力、變更、轉(zhuǎn)讓、履行、違約責(zé)任、解釋、解除等產(chǎn)生的糾紛都可以認(rèn)定為仲裁事項(xiàng)。”本案中,從《合作合同》中仲裁條款的約定看,雙方對(duì)仲裁事項(xiàng)的約定相當(dāng)寬泛,將因《合作合同》發(fā)生的爭(zhēng)議和與《合作合同》相關(guān)的所有爭(zhēng)議均列入仲裁管轄的范圍。《合作合同》第5.2條約定:“甲乙雙方一致確認(rèn),甲乙雙方各占5.1款所列合資公司中方股份的50%。”第5.3條約定:“甲、乙雙方各自根據(jù)5.2款所列的股份比例,向中國(guó)進(jìn)出口銀行提供中方首期建設(shè)費(fèi)用2000萬(wàn)元人民幣一半的貸款擔(dān)保。”其后,由于不能以加蓬藥廠的名義貸款,雙方同意以天津公司的名義貸款,對(duì)此,新華股份1997812日承諾,愿意承擔(dān)50%還本付息的責(zé)任,該承諾應(yīng)當(dāng)視為對(duì)《合作合同》相關(guān)內(nèi)容的變更。因此,雙方因銀行貸款償還產(chǎn)生的爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)歸為《合作合同》履行過(guò)程中的爭(zhēng)議,屬于仲裁協(xié)議約定的范圍。

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同時(shí),即使?fàn)幾h事項(xiàng)不屬于約定的仲裁事項(xiàng),本案亦構(gòu)成接受仲裁管轄。《第二次全國(guó)涉外商事海事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第67條規(guī)定:“一方當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)或者仲裁庭申請(qǐng)仲裁,對(duì)方當(dāng)事人未提出管轄異議且按照仲裁規(guī)則的要求指定仲裁員并進(jìn)行實(shí)體答辯的,視為當(dāng)事人同意接受仲裁。”《中華人民共和國(guó)仲裁法》第二十條第二款規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)仲裁協(xié)議的效力有異議,應(yīng)當(dāng)在仲裁庭首次開(kāi)庭前提出。”新華集團(tuán)不但未在仲裁首次開(kāi)庭前提出管轄權(quán)異議,而且還有指定仲裁員、提出仲裁反請(qǐng)求、進(jìn)行實(shí)體答辯等事實(shí)上接受仲裁管轄的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)為其接受仲裁庭對(duì)本案的管轄。因此,淄博中院異議裁定認(rèn)為仲裁庭對(duì)案涉糾紛的管轄超出了仲裁協(xié)議的范圍,適用法律錯(cuò)誤。




03

評(píng)析


本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于當(dāng)事人作為依據(jù)提出主張的、與主合同相關(guān)的文件是否受主合同仲裁條款的約束,當(dāng)事人依據(jù)該文件提出的爭(zhēng)議事項(xiàng)是否屬于仲裁條款約定范圍的問(wèn)題。當(dāng)然,就本案而言,實(shí)際上另外一個(gè)重點(diǎn)或前提是,相關(guān)的文件是否構(gòu)成對(duì)主合同的變更。關(guān)于此點(diǎn),可能會(huì)產(chǎn)生不同的理解,例如下級(jí)法院所定性的追償墊付款糾紛,實(shí)際上并不意味著本案所涉爭(zhēng)議被認(rèn)為是與原合同密不可分的變更關(guān)系,或者說(shuō),并不認(rèn)為是一種變更型的補(bǔ)充合同關(guān)系。對(duì)于單獨(dú)文件與主合同的關(guān)系的認(rèn)定,決定了對(duì)本案采取的救濟(jì),也是不同層級(jí)法院分歧的原因所在。

本案一方在提起仲裁時(shí)是以主合同中的仲裁條款作為依據(jù)。實(shí)踐中,當(dāng)事人在履行合同的過(guò)程中可能會(huì)簽署其他的協(xié)議或文件,除了含有仲裁條款的主合同之外,往往還存在若干未對(duì)管轄約定的相關(guān)文件。如對(duì)主合同未具體細(xì)化事項(xiàng)的詳細(xì)約定,針對(duì)履行情況對(duì)主合同作出的調(diào)整,與主合同相關(guān)的擔(dān)保協(xié)議等。假如爭(zhēng)議產(chǎn)生于該等相關(guān)文件時(shí),通常情況下,首先判斷該等文件是否屬于仲裁范圍內(nèi)。往往這個(gè)判斷并不復(fù)雜,但在本案而言,由于涉及多種關(guān)系,既有貸款、擔(dān)保,也有合作、墊付,故才會(huì)在當(dāng)事人之間以及不同法院之間產(chǎn)生不同的意見(jiàn)。

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鑒于仲裁條款是仲裁機(jī)構(gòu)受理案件的唯一依據(jù),確定相關(guān)文件是否落入仲裁條款的范圍首先應(yīng)從當(dāng)事人約定的仲裁條款著手。通常情況下,當(dāng)事人事先約定的仲裁條款措辭廣泛,如“與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議”、“任何由于本合同所引起的爭(zhēng)議”等。因此,對(duì)仲裁條款中常常出現(xiàn)的字眼,如“與本合同有關(guān)的”的理解是關(guān)鍵。

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