疫情專題
【疫情影響之法律研究專欄】十九 、疫情之下國際貨物買賣合同糾紛的法律應對
?【疫情影響之法律研究專欄】（十九）?
疫情之下國際貨物買賣合同糾紛的法律應對
王碧宇
前? ?言
海南國際仲裁院作為海南省政府依法設立的全省唯一民商事仲裁機構(gòu)，積極貫徹中央和省委省政府部署，按照“一手抓疫情防控、一手抓恢復生產(chǎn)”的要求，針對疫情影響合同履行等法律問題迅速組織開展專題調(diào)研。2月11日，我院向海內(nèi)外全體仲裁員發(fā)出調(diào)研通知，號召廣大仲裁員勇于擔當，積極開展調(diào)研活動。許多仲裁員克服困難，立足本行業(yè)、領域?qū)嶋H，認真開展調(diào)查研究，所提交的調(diào)研成果對引導各類市場主體加強風險防控，防范和有效化解糾紛，促進經(jīng)濟社會平穩(wěn)有序健康發(fā)展，具有較強的參考價值。我院從中遴選部分優(yōu)秀調(diào)研成果，自2月20日起陸續(xù)發(fā)布。在此基礎上，我院將持續(xù)深入推進對疫情影響合同履行等相關法律問題的綜合分析研究，以期為我國抗擊疫情、快速恢復生產(chǎn)生活秩序、推動海南自貿(mào)港建設提供更加優(yōu)質(zhì)高效的法律服務。
摘? ?要
2020年1月31日，世界衛(wèi)生組織（WHO）宣布將新型冠狀病毒肺炎（COVID-19）列入“國際關注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件”（PHEIC）[1] 。各國對此高度警惕，截至2020年2月13日，全球共有130個國家對中國采取不同程度的入境管制措施，形式包括但不限于限制中國公民入境、停止發(fā)放簽證、暫停往返中國航班[2] 。
作為貿(mào)易大國，中國的出口貿(mào)易受疫情及其他國家管制措施影響，正面臨較為嚴峻的挑戰(zhàn)。該項挑戰(zhàn)不僅來自于國內(nèi)出口商與國外進口商之間的國際貨物買賣關系，還包括國內(nèi)出口商與承運人之間形成的海上貨物運輸合同關系等。本文將集中分析我國國際貨物買賣合同糾紛的現(xiàn)狀及疫情之下該類糾紛的法律應對。?
一、國際貨物買賣合同糾紛現(xiàn)狀
通過對比分析全國各級法院公布的1828份國際貨物買賣合同糾紛裁判文書[3] ，可以概括此類糾紛的幾個主要特點：
首先，國際貨物買賣合同糾紛主要集中在我國沿海地區(qū)，浙江、江蘇、上海 、山東、天津、廣東共6個省市收案量占全國法院的80.12%。
其次，78.23%國際貨物買賣合同糾紛由中級人民法院或基層人民法院審理，90日內(nèi)結(jié)案的占比61.33%，56.95%的訟爭能在一審階段止紛。
再次，國際貨物買賣合同糾紛案件標的額普遍較小，標的額在100萬元以內(nèi)的案件量占同類型案件總量的53.86%。
二、疫情下國際貨物買賣合同的履行困境與解決思路
盡管WHO在宣布COVID-19構(gòu)成PHEIC的同時不建議成員國采取任何旅行或貿(mào)易限制，但各締約國仍有權自主決定是否采取相關限制措施。事實上，已有相當一部分國家停止與中國之間的航空貨運，部分外國進口商因擔憂病毒傳播而拒收貨物，甚至取消訂單，對我國的出口貿(mào)易造成嚴重影響。下面，筆者將從合同條款、合同履行、違約責任、爭議解決四個緯度剖析疫情之下國際貨物買賣的履行困境并提供相應的解決方案。
（一）合同缺失或條款不完善
合同的本質(zhì)是締約各方對交易行為達成的合意，是企業(yè)經(jīng)濟活動中最重要的憑證。依據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《聯(lián)合國國際物銷售合同公約》（以下簡稱“《公約》”）的成立規(guī)則，合同的成立需要具備要約和承諾兩個具體行為，即當邀約方向受邀方發(fā)出要約后，受邀方未就合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行地點和方式、違約責任和解決爭議方等作出實質(zhì)性變更的情況下，將承諾送達邀約方時，合同生效[4]。? ?
國際貨物買賣合同是指營業(yè)地位于不同國家的當事人之間就有關貨物買賣的權利和義務關系達成的協(xié)議，合同成立并生效后成為當事人履行合同義務并享有合同權利的法律依據(jù)。不論是國際貨物買賣還是國內(nèi)商品交易，風險都是難以避免的，且風險的承擔與分配問題與交易雙方的利益密切相關。如果交易雙方對交易行為未行書面約定，或者權利義務約定不明，將造成合同履行困難或者產(chǎn)生爭議等或然法律風險，最終影響企業(yè)在經(jīng)濟活動當中的合法權益。防范和規(guī)避該類風險，需要對合同進行管理，在合同簽訂過程中加強對簽訂合同主體的資格、合同具體條款的審查[5]。??
實踐中，大量傳統(tǒng)的國際貿(mào)易活動是遵照國際慣例進行的，行為人之間并未簽訂正式的買賣合同，或者為了完成報關手續(xù)填寫格式合同。此外，通過跨境電商平臺（例如阿里巴巴Alibaba, 領尚環(huán)球之家Lessohome，環(huán)球資源Global Sources, 世界工廠For Buyers等）進行的國際貿(mào)易活動中，中方企業(yè)對于中國生產(chǎn)商/制造商/中國網(wǎng)商與跨境電商/外國網(wǎng)商/外國消費者之間是否簽訂書面買賣合同，以及具體的合同條款等并不知情。因此，當疫情爆發(fā)遭遇外方退貨或取消訂單時，中方企業(yè)顯得非常被動。?
【解決思路】
1、排查國內(nèi)出口商與國外進口商之間是否簽署國際貨物買賣合同。?
1) 已簽署書面合同的應當妥善保管合同，安排專業(yè)人員對合同主體資格、合同權利及義務等內(nèi)容進行審查，并就合同的效力、權利義務、法律適用、合同雙方所在國是否《公約》締約國、合同是否存在排除公約適用的保留條款等進行初步分析；
2) 如果交易雙方未訂立合同的，應當通過電子郵件、傳真、國際快遞等方式盡快補簽書面買賣合同。
2、完善合同條款，具體注意事項包括但不限于：
1) 所有補充條款均應當簽訂書面補充合同；
2) 對國外進口商的主體資格做初步盡調(diào)，對新設立的貿(mào)易公司或以離岸公司作為進口商的情形保持高度警惕，該類主體在目的地港口棄貨的比例相對較高；
3) 完善或修改付款條款，建議將交易習慣為“賒銷”的付款方式修改為購買方在合同簽訂后發(fā)貨前支付一定比例的“預付款”，以減少買方在目的港怠于履行提貨義務或棄貨的可能性；
4) 除非客戶所在地國家有明確規(guī)定，盡量要求承運人簽發(fā)指示提單，避開簽發(fā)記名提單的風險；
5) 在合同中列明不可抗力/合同受阻條款，明確不可抗力/合同受阻的邊界，約定責任分配；
6) 約定爭議解決條款（例如仲裁條款）；
7) 明確法律適用條款；
8) 國內(nèi)出口商借助出口信用保險，避免收款風險；
9) 必要時對線上簽署的合同及補充合同進行電子數(shù)據(jù)固化。
3、在國際貨物買賣合同“不可抗力條款”中不可抗力事件的范圍加入“疫情”及“政府限制措施”，示范條款如下[6] ：
（二）合同履行
為加強疫情防控，國務院決定延長2020年春節(jié)假期至2月2日。[7] 隨后，全國各省市人民政府對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)復產(chǎn)復工的具體時間及復工條件等均作出明確的延期指引。以廣東省為例，行政區(qū)域內(nèi)的各類企業(yè)復工時間不早于2020年2月9日24時，涉及保障城鄉(xiāng)運行必需（供水、供電、油氣、通訊、公共交通、環(huán)保、市政環(huán)衛(wèi)等行業(yè)）、疫情防控必需（醫(yī)療器械、藥品、防護用品生產(chǎn)運輸和銷售等行業(yè)）、群眾生活必需（超市賣場、食品生產(chǎn)、物流配送等行業(yè)）和其他涉及重要國計民生、供港供澳及特殊情況急需復工的相關企業(yè)除外。[8]? 除此之外，擬復產(chǎn)復工企業(yè)須滿足復產(chǎn)復工標準方可取得復工許可，即已屆復產(chǎn)復工時間但不具備復產(chǎn)復工條件的企業(yè)仍然無法生產(chǎn)經(jīng)營。
受復產(chǎn)復工時間推遲以及物流等因素的影響，國際貿(mào)易訂單的生產(chǎn)及發(fā)貨均可能被延遲，國內(nèi)出口商不能按合同約定的時間交付貨物而導致違約的問題亟待解決。
【解決思路】
1、積極復產(chǎn)復工。企業(yè)應當成立工作小組或指定專人對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)復工時間及復工條件進行調(diào)研，積極配合監(jiān)管，組織人員盡快復產(chǎn)復工。
2、國內(nèi)企業(yè)應當對其履約能力進行合理預判，并根據(jù)實際情況應對：1）依照《公約》第79條第4款的規(guī)定，非履約方對于有障礙影響合同履行的應當通知另一方。故，國內(nèi)企業(yè)受疫情影響導致合同目的無法實現(xiàn)的，應當立即通過電子郵件、傳真、書面函件等通知國外買方，并提供相關證明材料，采取一切可能的措施以減輕損害，否則可能承擔因消極不作為而導致?lián)p失擴大的責任；2）疫情影響合同的履行時間但未導致合同目的無法實現(xiàn)的，國內(nèi)企業(yè)應積極與客戶溝通和協(xié)商變更合同，例如延長合同履行的期限；3）國外企業(yè)以疫情爆發(fā)為由，要求國內(nèi)企業(yè)取消訂單，給國內(nèi)企業(yè)造成損失的，國內(nèi)企業(yè)應當收集并妥善保留相關證據(jù)，對疫情是否構(gòu)成國外企業(yè)取消訂單乃至解除合同的約定或法定事由進行合理分析，不排除通過司法途徑維護其合法權益的可能性。
（三）違約責任應對
如果疫情升級，WHO則可能依照《國際衛(wèi)生條例》（IHR）的有關規(guī)定建議： 遭遇國際關注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件的締約國或其它締約國對人員、行李、貨物、集裝箱、交通工具、物品和(或)郵包擬采取的衛(wèi)生措施，其目的在于防止或減少疾病的國際傳播和避免對國際交通的不必要干擾 [9]。屆時，我國出口貿(mào)易在國外進口環(huán)節(jié)將可能面臨進口國政府對進口貨物采取限制或禁止措施，導致貨物進口清關受阻的情形。也就是説，即便中國企業(yè)積極應對疫情，克服困難按時按質(zhì)按量將貨物出口，仍然面臨目的地港口無法清關而造成的延期履行或合同履行不能的困境。
就此，國內(nèi)法律界近日探討較多的話題是疫情爆發(fā)是否構(gòu)成不可抗力，以及因疫情爆發(fā)導致合同履行不能，能否成為免責事由。
1、國際貨物買賣合同中的 “不可抗力” 與 “合同受阻”?
我國合同法規(guī)定，不可抗力（Force Majeure）是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀現(xiàn)象。其法律特征為：必須是社會公認的客觀現(xiàn)象，必須來自于行為人的外部，必須是行為人不可預見的現(xiàn)象，必須是后果不能抗拒的現(xiàn)象 [10]。此次爆發(fā)的新型肺炎是一種不可能事先預見的傳染性疾病，目前醫(yī)學界尚無絕對有效的方法可以對病毒感染者進行治療或阻斷病毒繼續(xù)傳播，屬于人類公認的危及生命、健康的客觀事實。因此，國內(nèi)法律界普遍認為，此次疫情符合《中華人民共和國合同法》中“不可抗力”的法定構(gòu)成要件，亦符合《公約》第79條關于“障礙”的認定標準。
值得關注的是，國際貨物買賣合同雙方當事人可以協(xié)議選擇有關國際公約、國際慣例以及某一國家或某幾國的國內(nèi)法為合同的準據(jù)法。如果當事人約定的適用法為普通法，且合同中明示排除《公約》適用的情況下，中方企業(yè)應當警惕。因為英美法系不存在不可抗力的法律概念，與之較為接近的是合同受阻原則（Doctrine of Frustration）。合同受阻在本質(zhì)上屬于合同約束，系指合同各方根據(jù)“契約自由原則“，對足以阻礙合同履行的突發(fā)事件及其范圍進行約定，當合同受阻的情況發(fā)生時，一方違約的能夠獲得責任豁免。[11]? 實踐中，能夠造成合同受阻的原因很難預測，而且合同一旦受阻則意味著合同終止[12] ，故普通法國家嚴格適用合同受阻原則，當事人需要達成共識。
?2、疫情能否成為合同不能履行的免責事由
不可抗力與合同無法履行之間必須有因果關系。只有當疫情直接導致合同履行不能時，當事方才能部分或者全部免除相關責任。能否免責，應當根據(jù)雙方合同目的、合同履行期限、責任分配等具體約定進行分析確認。
【解決思路】
1、確定國際貨物買賣合同適用的準據(jù)法，完善不可抗力/合同受阻條款。準據(jù)法為普通法的，應當在合同中植入合同受阻條款，明確合同受阻的標準及責任分配。
2、對新冠疫情“可能引起合同違約或合同終止情形”進行合理預判，提前準備并妥善保管不可抗力證明文件。實踐中，獲取不可抗力證明文件的路徑并不多，具有可操作性的是中國國際貿(mào)易促進委員會（China Council for the Promotion of International Trade China Chamber of International Commerce, CCPIT）出具的證明書。目前，該委員會依據(jù)當事人提交的申請，針對疫情可提供兩類證明書：A. 根據(jù)國家移民管理局發(fā)布的《近期有關國家入境管制措施提醒》，對目的地國家因疫情采取的入境管制措施提供的證明書；B. 受疫情防控影響延期復工的證明書。[13]?
（CCPIT出具的復工證明及入境管制措施證明范本）
企業(yè)向CCPIT申請不可抗力事實性證明，需要提交的材料包括：
1)企業(yè)所在地政府、機構(gòu)出具的證明/公告
2)海陸空相關延運、延飛、取消等通知/證明
3)出口貨物買賣合同、貨物訂艙協(xié)議、貨運代理協(xié)議、報關單等
4)其他所能提供的材料
提請各位注意：國內(nèi)外法院或仲裁機構(gòu)是否認可CCPIT不可抗力事實性證明的效力有待考證。另，獲得CCPIT出具的不可抗力事實性證明，并不意味著法律責任的當然免除。疫情是否構(gòu)成不可抗力，是否足以免除法律責任，應當結(jié)合合同條款、準據(jù)法以及證據(jù)所能證明的事實等綜合分析判斷。
（四）爭議解決
國際貨物買賣合同糾紛通常涉及兩個以上司法管轄區(qū)，受《紐約公約》保護，一國仲裁裁決獲得他國承認與執(zhí)行的比例遠遠高于法院判決，故商事仲裁成為國際貨物買賣合同糾紛爭議解決方式的首選。此外，由于國際仲裁機構(gòu)組建了外籍仲裁員專家?guī)欤瑖H仲裁機構(gòu)（尤其沿海地區(qū)的國際仲裁機構(gòu) ） 在處理該類糾紛時較一般國內(nèi)仲裁機構(gòu)更顯優(yōu)勢。實踐中，越來越多的合同當事人在合同訂立時加入仲裁條款，也有相當一部分當事人在糾紛發(fā)生后通過協(xié)議的方式將糾紛提交給仲裁機構(gòu)處理。?
在排除臨時措施（Interim Measure，包括證據(jù)保全、財產(chǎn)保全等）影響的前提下，筆者更傾向于使用替代性爭議解決機制（Alternative Dispute Resolution, 簡稱ADR）中的“調(diào)解與仲裁相結(jié)合(Arb-Med-Arb)”的方式解決國際貨物買賣合同糾紛，理由有以下幾點：
1、時間成本和爭議解決成本較低。
據(jù)英國特許仲裁員協(xié)會（CIArb）的調(diào)查顯示，在許多國家，當事人通過訴訟方式解決糾紛的比例僅占糾紛總量的5%，冗長的庭審程序及高昂的訴訟成本成為當事人對訴訟望而卻步的主要理由。[14]? ?從本文第一部分的分析結(jié)果得知，國際貨物買賣合同糾紛的特點是標的額普遍較小，且大多數(shù)糾紛能在一審階段解決，反映當事人渴望借助中立裁判者之手停止紛爭。在眾多替代性爭議解決方式中，調(diào)解的時間成本及爭議解決成本相對較低，更符合當事人的預期。當爭議雙方無法達成一致調(diào)解意見時，案件將直接轉(zhuǎn)入仲裁程序一裁終局，效率較高。
2、共識性與終局性相結(jié)合。
ADR屬于以當事人利益為基礎（Interest-based）的運作機制。[15]? 其中，調(diào)解強調(diào)的是爭議雙方在維護各自利益的基礎上就爭議解決方案達成的共識，調(diào)解使當事人仍舊可能保持良好的貿(mào)易關系，并確保調(diào)解協(xié)議的可執(zhí)行性。[16]? 調(diào)解達成的協(xié)議內(nèi)容經(jīng)仲裁機構(gòu)通過裁決的方式確認后，獲得中國法院的強制執(zhí)行保證，或依照《紐約公約》在世界范圍內(nèi)得到超過150多個國家的承認和執(zhí)行。 [17]? 因此，通過調(diào)解與仲裁相結(jié)合的方式解決因疫情導致的國際貨物買賣合同糾紛，既充分尊重當事人的意愿，又保留強制執(zhí)行效力，法律效果相對理想。?
有學者擔憂調(diào)解員與仲裁員身份混同容易影響裁判者的自然公正，且一方當事人在調(diào)解過程中作出的讓步容易成為另一方當事人在仲裁程序中的把柄，從而對調(diào)解方案有所保留。[18]? 筆者認為，該類擔憂均可參照國際通行做法，通過調(diào)解員與仲裁員單列的方式予以解決。
綜上，受疫情影響導致合同履行不能或其他違約情形發(fā)生的時候，除了傳統(tǒng)的訴訟或商事仲裁路徑，可以建議客戶選擇使用調(diào)解與仲裁相結(jié)合的替代性爭議解決機制，簡單高效地處理紛爭。
參考文獻：
[1]? https://www.who.int/
[2]? https://www.nia.gov.cn/n741440/n741542/c1242643/content.html? 國家移民管理局《近期有關國家就防控新冠肺炎疫情采取入境管制措施列表》
[3]? 資料來源于威科先行（Wolters Kluwer）法律信息庫
作者：王碧宇
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北京市君澤君（深圳）律師事務所律師，海南國際仲裁院仲裁員，馬來西亞亞洲國際仲裁中心仲裁員。專業(yè)領域：涉外爭議解決，國際貿(mào)易，跨境投資。
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