疫情專題
【疫情影響之法律研究專欄】十六、 試論如何收集因疫情影響而無法正常履行合同義務的證據(jù)及舉證要點
【疫情影響之法律研究專欄】（十六）
?試論如何收集因疫情影響而無法正常履行合同義務的證據(jù)及舉證要點
林? 青? ? ?楊? 洋
前? ?言
海南國際仲裁院作為海南省政府依法設(shè)立的全省唯一民商事仲裁機構(gòu)，積極貫徹中央和省委省政府部署，按照“一手抓疫情防控、一手抓恢復生產(chǎn)”的要求，針對疫情影響合同履行等法律問題迅速組織開展專題調(diào)研。2月11日，我院向海內(nèi)外全體仲裁員發(fā)出調(diào)研通知，號召廣大仲裁員勇于擔當，積極開展調(diào)研活動。許多仲裁員克服困難，立足本行業(yè)、領(lǐng)域?qū)嶋H，認真開展調(diào)查研究，所提交的調(diào)研成果對引導各類市場主體加強風險防控，防范和有效化解糾紛，促進經(jīng)濟社會平穩(wěn)有序健康發(fā)展，具有較強的參考價值。我院從中遴選部分優(yōu)秀調(diào)研成果，自2月20日起陸續(xù)發(fā)布。在此基礎(chǔ)上，我院將持續(xù)深入推進對疫情影響合同履行等相關(guān)法律問題的綜合分析研究，以期為我國抗擊疫情、快速恢復生產(chǎn)生活秩序、推動海南自貿(mào)港建設(shè)提供更加優(yōu)質(zhì)高效的法律服務。
摘? ?要
在突如其來的“新冠肺炎”疫情影響下，許多民商事合同無法繼續(xù)正常履行。對此，因疫情而導致無法正常履約的當事人應該積極防范法律風險，以減輕損失。這一工作的重點之一在于及時收集、保存有關(guān)證據(jù)，用以證明疫情情況與當事人不能正常履行合同義務之間具有因果關(guān)系，構(gòu)成合同法上不可抗力的免責事由。本文對證據(jù)收集和舉證的要點進行分析，包括對客觀情況的舉證要點，對因果關(guān)系的舉證要點，可供參考其他材料的收集方法。本文也就可采取的法律風險防范措施作了簡要介紹。
關(guān)鍵詞：疫情、合同履行、不可抗力、證據(jù)、法律風險防范
一、受疫情影響而導致無法正常履行合同義務時及時收集和保存有關(guān)證據(jù)的必要性
（一）對疫情是否構(gòu)成合同法上不可抗力的免責事由，當事人負有舉證責任
《合同法》第一百一十七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。本法所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。”
從《合同法》有關(guān)不可抗力的規(guī)定中，我們能夠知道，不可抗力是指“不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況”，一般可以認為，2020年突發(fā)的新冠肺炎疫情本身符合不可抗力的特征。同時，為防治疫情采取的行政防控、管制措施，對于一般當事人而言亦是不可預見、不能避免且不能克服的，同樣具備不可抗力的特征。然而更重要的是，在法律適用過程中，當且僅當“因不可抗力不能履行合同”這一條件達成時，當事人才能部分或全部免除責任。《民事訴訟法》第六十四條規(guī)定：“當事人對自己提出的主張，有責任提供證據(jù)。”這就要求當事人在法律程序中要能夠提供證明疫情與不能履行合同之間具有因果關(guān)系的證據(jù)，如此才能作出有效抗辯，達到免除或部分免除責任的效果。
（二）避免可能發(fā)生證據(jù)滅失的風險
在履行合同的過程中，許多證據(jù)不易固定且容易滅失，如證明因疫情無法正常履行合同時的已履約情況（已完成的工作量）的證據(jù)、證明疫情下臨時管制措施對履約行為造成影響的證據(jù)等。此種證據(jù)一旦不及時收集便容易滅失，從而造成舉證不能，使當事人仍要承擔無法正常履約的法律責任。
（三）及時收集證據(jù)有利于當事人自行協(xié)商解決糾紛
通過及時收集有關(guān)證據(jù)，當事人能夠充分說明自己因疫情無法正常履行合同義務。這有利于當事人向合同相對方及時告知情況，全面履行《合同法》第一百一十八條所規(guī)定的通知義務，進而促進當事人自行協(xié)商解決糾紛，減少糾紛解決成本，避免擴大損失。
二、受疫情影響而無法正常履行合同義務的舉證要點
（一）對客觀事實的舉證要點
對客觀事實的舉證，主要目的在于對案件背景情況進行說明，形成在法律適用過程中的“大前提”，為裁判者最終形成“本案屬于因不可抗力不能履行合同的情形”這一結(jié)論打下背景基礎(chǔ)。該部分的舉證要點包括：
（1）對合同本身的舉證
對合同本身的舉證即提供涉案的合同及補充合同、附件等合同雙方合意形成的文件，用以證明合同的基本情況。在編寫證明內(nèi)容時，應重點突出有關(guān)合同履行期限、履行方式等涉及合同履行行為的部分，以及違約條款、不可抗力條款等涉及合同無法正常履行后果的約定。
（2）對已履行部分的舉證
對已履行部分的舉證，即對已履行完畢部分的合同義務進行舉證，用以證明當事人已履行的合同義務，進而劃分出無法正常履行的部分。在實務中，常見的能夠證明已履行部分的證據(jù)包括實物交接憑證、賬款往來憑證等。對于一些難以固定的已履行部分證據(jù)，如加工承攬合同中加工物的狀態(tài)等，當事人應及時采取拍照留存等能夠還原真實情況的收集證據(jù)方式，在必要時可以通過公證方式來收集證據(jù)。
（3）對疫情情況的舉證
?一般認為，2020年新冠肺炎疫情的爆發(fā)屬于眾所周知的事實，對此，當事人無需專門舉證。但是，為防止疫情蔓延，各地有關(guān)部門所做的行政防控、管制等具體措施，則需要專門進行舉證說明。為說明上述防控、管制等措施的具體情況，當事人可以提供各有關(guān)部門發(fā)出的各項通知、通告、預案、意見等與疫情相關(guān)的指導性文件，用以證明疫情影響下的履行合同所需的必要條件發(fā)生變化的情況。
（二）對因果關(guān)系的舉證要點
對因果關(guān)系的舉證，主要目的在于說明受疫情下客觀條件變化的影響，當事人無法正常履行合同具有必然性、不可避免性，形成在法律適用過程中的“小前提”，為裁判者判定“本案屬于因不可抗力不能履行合同的情形”打好邏輯性基礎(chǔ)。該部分的舉證要點包括：
（1）受疫情影響導致無法正常履行合同的直接證據(jù)
受疫情影響導致無法正常履行合同的直接證據(jù)，包括有關(guān)部門向當事人直接下達的指令性文件。例如，有的企業(yè)得到政府部門的直接指令，要求工廠直接轉(zhuǎn)產(chǎn)防控疫情專用的物資，導致企業(yè)對原有的合同不能正常履行。又如，有的建筑工地得到政府部門的直接指令，要求工地在一段時間內(nèi)必須停工，導致工期延長。在這種情況下，企業(yè)應當提供政府部門的相關(guān)指令文件作為證據(jù)。此種證據(jù)能夠直接證明疫情情況與當事人不能正常履行合同義務之間存在因果關(guān)系，且證明力較強。
（2）受疫情影響導致無法正常履行合同的間接證據(jù)
在更多的情況下，當事人受疫情影響而無法正常履行合同義務并無直接可以表明因果關(guān)系的證據(jù)。這時，當事人應盡可能收集能夠間接證明自己因疫情導致履約能力發(fā)生變化的證據(jù)。例如，若單位員工意外患上了新冠肺炎疾病，或單位人員須隔離觀察，進而無法開工，造成無法正常履約的，單位應提供患病人員的就診記錄、診斷證明，被隔離人員可由隔離機構(gòu)出具相關(guān)證明材料。以上證據(jù)結(jié)合當事人對自身情況的合理說明，一般足以認定疫情情況與當事人不能正常履行合同義務之間存在因果關(guān)系。
（3）當事人已盡通知義務，并采取措施避免損失擴大的證據(jù)
《合同法》第一百一十八條規(guī)定：“當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應當及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應當在合理期限內(nèi)提供證明。”從文本角度來看，該條僅規(guī)定了合同當事人在面臨不可抗力時有向合同相對方發(fā)出通知的義務。而實務中，法官往往會基于誠實信用原則進一步考量當事人是否采取了合理措施避免損失的擴大。這就要求當事人要提供已盡到通知義務，且已采取措施避免損失擴大的證據(jù)。例如，供應商在受到疫情影響不能正常出貨時，應第一時間向批發(fā)商發(fā)出通知說明情況，并同時提醒批發(fā)商暫不要與分銷商簽訂合同以免造成履行不能的后果。在此過程中形成的通訊記錄即可證明當事人已盡到了通知義務，且經(jīng)由通知行為，當事人也為避免損失擴大作出了合理努力。
（三）對可供參考的其他材料的舉出
除上述應當作為證據(jù)舉出的材料外，當事人還可舉出其他參考材料，這些材料不必然列入證據(jù)，但同樣可以強化自己的主張。
（1）同時期同地區(qū)同行業(yè)單位對類似合同無法正常履約的情況
當事人可以通過本地行業(yè)協(xié)會等有關(guān)機構(gòu)，收集同時期本地同行業(yè)單位在疫情影響下對類似合同無法正常履約的情況，用以說明疫情下無法正常履約并非個別現(xiàn)象，而是同行業(yè)單位的普遍情況，從而能夠佐證自己因不可抗力而無法正常履約的主張是具有合理性的。
（2）類似情況的司法案例
當事人可通過中國裁判文書公開網(wǎng)（wenshu.court.gov.cn）、北大法寶法律數(shù)據(jù)庫（www.pkulaw.cn）、威科先行法律數(shù)據(jù)庫（law.wkinfo.com.cn）等專業(yè)法律數(shù)據(jù)庫檢索類似情況下已有的司法案例，包括“非典”疫情時期產(chǎn)生的司法案例等。這些案例往往代表了法院對類似法律問題的主流觀點，這些觀點也往往會影響到法院對正在審理的案件的判斷，使法院作出“類似問題類似處理”的決定，進而作出相應裁判。
（四）編寫證明內(nèi)容時應注意和強調(diào)的地方
編寫證明內(nèi)容時，為清晰體現(xiàn)出疫情影響與當事人無法正常履約間的因果關(guān)系，應就疫情影響下履約行為所依賴的客觀環(huán)境的變化，以及當事人已盡到通知義務、并采取措施避免擴大損失的情況作具體描述。一份證明內(nèi)容清晰詳盡的證據(jù)目錄，能夠為當事人作出有效抗辯打下堅實的基礎(chǔ)。其中應當重點注意和強調(diào)的地方包括：
（1）合同所約定的履約時間處于當事人開始受疫情影響后
證明內(nèi)容應當清晰體現(xiàn)出合同所約定的履行時間處于當事人開始受疫情影響之后。在普通民商事合同中，履行時間是重要的合同要素之一。只有當合同約定的履行時間位于當事人開始受疫情影響之后，疫情與無法正常履約的因果關(guān)系才有成立的基礎(chǔ)，也正因此，當事人在提供證明內(nèi)容與作出抗辯時，應當清晰表達出這一點。
（2）合同所約定的履約條件或方式受到疫情的嚴重影響
除履約時間外，履約的條件、方式等也是合同履行行為的必備要素。因此，當事人在組織證明內(nèi)容時，應清晰表達出原本約定的履約條件、方式等因受疫情影響而無法達成的情況。例如，在商品房買賣合同中，若涉案房屋所在的小區(qū)因疫情被采取了封閉隔離措施，導致該房屋無法實際交付買受人，在這種情況下，出賣人在舉證時應充分說明疫情影響下的封閉隔離措施與自己無法依約交付房屋之間的因果關(guān)系。即原合同在疫情影響下，履約的條件、方式已無法達成。
（3）當事人已盡到通知義務，并采取了避免擴大損失的措施
根據(jù)《合同法》的規(guī)定和誠實信用原則的基本要求，在發(fā)生不可抗力的免責事由后，當事人應當及時通知合同相對方，并采取合理措施以避免擴大損失。實務中，如果當事人能夠采取措施避免損失擴大而不采取的，往往要承擔相應的過錯責任。對于已經(jīng)履行通知義務和采取了避免擴大損失措施的當事人來說，舉證時對證明這些情況的證據(jù)作詳細說明是十分有必要的。
三、從證據(jù)視角看疫情影響下無法正常履約的法律風險防范
（一）當事人應及時組織收集、建檔保存有關(guān)證據(jù)
作為一種不可抗力情形，疫情具有突發(fā)性、不可預見性，2020年的新冠疫情更是爆發(fā)在春節(jié)期間，種種因素交織，導致人們難以第一時間采取有效的應對措施，許多公司企業(yè)在法律風險防范的工作上也是如此。作為合同當事人，應提前培養(yǎng)風險意識，在因疫情而無法正常履約時，應當及時組織專門力量收集、保存各類有關(guān)證據(jù)，并對其進行因果關(guān)系梳理。在條件允許的情況下，應派專人對有關(guān)證據(jù)進行建檔保存，以避免在未來的商業(yè)談判乃至法律程序中因缺乏證據(jù)依據(jù)而無法主張自己的合法權(quán)益。
（二）當事人應及時履行通知義務，采取避免擴大損失的措施并形成證據(jù)保存
當事人因疫情而無法正常履約時，有義務通知合同相對方，并采取避免擴大損失的措施。當事人在履行上述義務時，應當特別注意形成、保存相關(guān)證據(jù)，以確保自己能夠證明在合同的履行中沒有過錯，無需承擔過錯責任。值得注意的是，當事人履行通知義務的行為，往往就是一種避免擴大損失的措施，在此過程中所形成的書函往來、電子郵件、電話錄音等證據(jù)，能夠證明當事人已履行了兩種義務，因此此類證據(jù)的形成和保存工作應引起當事人的特別重視。
四、結(jié)? 語
2020年突發(fā)的新冠疫情必然會導致許多民商事合同基于不可抗力原因而無法如約正常履行，在這種情況下，當事人應當保持清醒的風險意識，及時履行不可抗力情形下應盡的法律義務，做好有關(guān)證據(jù)的形成、收集工作，并對其邏輯進行梳理，以形成應對法律風險的可靠保障。
或許有人認為，舉證工作是進入法律程序后才需要做的工作，證據(jù)也只有在打官司時才用得上。這種想法實際上偏離了證據(jù)的真正意義。證據(jù)的作用在于證明客觀事實，而客觀事實本身就是開展民商事活動的重要基礎(chǔ)。在收集、組織好充分證據(jù)的前提下，當事人能夠有理有據(jù)、清晰詳盡地向商業(yè)伙伴說明客觀情況，這本身就能增進各方對彼此的了解和信任，有利于形成開誠布公、互信互通的良好合作關(guān)系。當前，在面臨突發(fā)疫情的特殊情況下，當事人更應該主動向合同相對人如實披露履約時所遇到的實際困難，并力求及時協(xié)商以形成一致意見，進而齊心協(xié)力應對困境，努力將各方的損失降到最低。
?
參考文獻：
[1]北京市第二中級人民法院課題組.正確處理“非典”疫情構(gòu)成不可抗力免責事由案件[J].法律適用,2003(06):8-10.
[2]郭艷茹 北京市房山區(qū)人民法院.涉疫情合同糾紛案件審理需謹慎[N].人民政協(xié)報,2020-02-11(008).
[3]厲明.從“非典”談《合同法》的不可抗力免責[J].上海人大月刊,2003(08):37.
[4]謝秋紅.突發(fā)公共衛(wèi)生事件的民法調(diào)整[J].探索,2003(05):140-142.
[5]魯哈達,張先中.非典疫情對民事合同法律關(guān)系的影響[J].北京觀察,2003(06):34-35.
作者：林? 青
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??
海南國際仲裁院仲裁員，海南海地律師事務所律師，海南省律師協(xié)會民事與公益訴訟專業(yè)委員會副主任，海南省消費者委員會律師團團長。
作者：楊? 洋
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??
海南海地律師事務所實習律師，畢業(yè)于西南政法大學英語筆譯專業(yè)，獲碩士學位
更多【疫情影響之法律研究專欄】文章，請點擊下方鏈接：
