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【疫情影響之法律研究專欄】（二）

冷靜理智、謹(jǐn)慎行權(quán)、專業(yè)操作

——重大疫情對(duì)商事仲裁案件審理工作的影響及應(yīng)對(duì)措施

張? 崢? ?劉? 鵬

前? ? ? 言

海南國(guó)際仲裁院作為海南省政府依法設(shè)立的全省唯一民商事仲裁機(jī)構(gòu)，積極貫徹中央和省委省政府部署，按照“一手抓疫情防控、一手抓恢復(fù)生產(chǎn)”的要求，針對(duì)疫情影響合同履行等法律問(wèn)題迅速組織開(kāi)展專題調(diào)研。2月11日，我院向海內(nèi)外全體仲裁員發(fā)出調(diào)研通知，號(hào)召?gòu)V大仲裁員勇于擔(dān)當(dāng)，積極開(kāi)展調(diào)研活動(dòng)。許多仲裁員克服困難，立足本行業(yè)、領(lǐng)域?qū)嶋H，認(rèn)真開(kāi)展調(diào)查研究，所提交的調(diào)研成果對(duì)引導(dǎo)各類市場(chǎng)主體加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，防范和有效化解糾紛，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)有序健康發(fā)展，具有較強(qiáng)的參考價(jià)值。我院從中遴選部分優(yōu)秀調(diào)研成果，自2月20日起陸續(xù)發(fā)布。在此基礎(chǔ)上，我院將持續(xù)深入推進(jìn)對(duì)疫情影響合同履行等相關(guān)法律問(wèn)題的綜合分析研究，以期為我國(guó)抗擊疫情、快速恢復(fù)生產(chǎn)生活秩序、推動(dòng)海南自貿(mào)港建設(shè)提供更加優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。

摘? ? ? 要

庚子新春，一場(chǎng)突如其來(lái)的新型冠狀病毒疫情肆虐華夏。隨著事態(tài)的進(jìn)展，社會(huì)各界對(duì)于疫情的認(rèn)知不斷加深，防疫響應(yīng)等級(jí)不斷提高，整個(gè)社會(huì)生活的運(yùn)行秩序都因此而受到了較大影響。對(duì)于我們這些從事?tīng)?zhēng)議解決法律服務(wù)的律師而言，最直接的影響之一就是各家仲裁機(jī)構(gòu)、各級(jí)法院均已關(guān)閉現(xiàn)場(chǎng)接待當(dāng)事人的辦公場(chǎng)所，絕大多數(shù)案件的開(kāi)庭審理工作也已處于暫停延期的狀態(tài)。疫情終將結(jié)束，人們的工作生活也會(huì)慢慢恢復(fù)常態(tài)。但我們應(yīng)該進(jìn)一步反思：此類重大疫情或者其他突發(fā)公共事件一旦發(fā)生，會(huì)給商事仲裁的參與者（包括機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人）帶來(lái)哪些影響？全體參與者共同遵守的仲裁規(guī)則能否有足夠的彈性來(lái)應(yīng)對(duì)此類事件的沖擊？我們又應(yīng)如何充分運(yùn)用仲裁規(guī)則有效推進(jìn)商事仲裁案件審理工作、切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益？不妨利用這一“官方暫停”的時(shí)間，予以研討。

一、立案環(huán)節(jié)

除國(guó)家法定假期以外，各家仲裁委員會(huì)作為常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，其受理仲裁申請(qǐng)、依據(jù)法律規(guī)定及仲裁規(guī)則解決當(dāng)事人之間的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的職能不會(huì)“暫停”。以海南國(guó)際仲裁院（海南仲裁委員會(huì)）于2020年2月2日發(fā)布的《新冠病毒疫情防控期間相關(guān)工作補(bǔ)充公告》為例，其中載明“2020年2月9日24時(shí)前，本院暫不在辦公區(qū)域?qū)ν饨哟?dāng)事人、代理人、仲裁員及其他仲裁參與人，有關(guān)仲裁業(yè)務(wù)可通過(guò)電話、微信、電子郵箱等通訊網(wǎng)絡(luò)方式隨時(shí)聯(lián)系本院工作人員及時(shí)辦理。”由此可知，仲裁機(jī)構(gòu)作為面向公眾提供服務(wù)的單位，根據(jù)防疫需要和政府部門要求而暫停辦公現(xiàn)場(chǎng)的對(duì)外接待，但這并不妨礙當(dāng)事人通過(guò)其他方式進(jìn)行仲裁案件的咨詢、立案、繳費(fèi)等活動(dòng)。當(dāng)事人可以充分利用仲裁機(jī)構(gòu)提供的電話咨詢、郵寄立案、網(wǎng)上立案等便捷服務(wù)措施，保障自己的權(quán)利不受影響。

此處需要進(jìn)一步分析的是當(dāng)事人如何避免訴訟時(shí)效期間屆滿而喪失勝訴權(quán)的問(wèn)題。疫情爆發(fā)以來(lái)，法律界已有眾多專家、同仁撰文討論“不可抗力”，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)相關(guān)室負(fù)責(zé)人在就疫情防控中社會(huì)普遍關(guān)心的法律問(wèn)題接受采訪時(shí)也明確指出，因疫情防控而導(dǎo)致合同不能履行的，屬于《中華人民共和國(guó)民法總則》第一百八十條規(guī)定的不可抗力，即不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。貌似“不可抗力”一詞能夠作用于所有法律適用的場(chǎng)景，幫助當(dāng)事人解決所有法律層面上的困難。實(shí)際上卻并非如此。就訴訟時(shí)效的問(wèn)題而言，如果當(dāng)事人因?yàn)榭紤]到疫情因素而怠于啟動(dòng)仲裁立案程序或者采取其他方式主張權(quán)利，“不可抗力情形”并不必然成為有效的“護(hù)身符”。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法總則》第一百九十四條之規(guī)定，在訴訟時(shí)效期間的最后六個(gè)月內(nèi)，因不可抗力不能行使請(qǐng)求權(quán)的，訴訟時(shí)效中止。由此可知，法律規(guī)定的本意是只有因?yàn)椴豢煽沽Χ鴮?dǎo)致當(dāng)事人不能行使請(qǐng)求權(quán)時(shí)才會(huì)發(fā)生訴訟時(shí)效中止的結(jié)果。在一個(gè)仲裁案件中，當(dāng)被申請(qǐng)人提出訴訟時(shí)效期間屆滿之抗辯時(shí)，申請(qǐng)人不僅需要就不可抗力的發(fā)生承擔(dān)舉證責(zé)任，還需要就不可抗力與當(dāng)事人不能行使請(qǐng)求權(quán)之間的因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。假如申請(qǐng)人并未因疫情而喪失行動(dòng)能力或者人身自由，而且仲裁協(xié)議所約定的仲裁機(jī)構(gòu)仍然能夠提供受理仲裁申請(qǐng)的服務(wù)，那么申請(qǐng)人怠于立案的不利后果應(yīng)由其自行承擔(dān)。所以筆者在此提醒有可能成為商事仲裁案件申請(qǐng)人的機(jī)構(gòu)或公民個(gè)人：當(dāng)前爆發(fā)的疫情可以認(rèn)定為不可抗力情形，但發(fā)生不可抗力情形并不必然導(dǎo)致個(gè)案中訴訟時(shí)效中止，當(dāng)事人切勿怠于行使權(quán)利而導(dǎo)致自身權(quán)益受損。更進(jìn)一步分析，當(dāng)事人行使請(qǐng)求權(quán)的方式并不僅限于提出仲裁申請(qǐng)，只要能夠通過(guò)電話、短信、微信、郵件、快遞、公告等任何方式向相對(duì)方主張權(quán)利并有效保存證據(jù)，就可以很大程度上避免因訴訟時(shí)效期間屆滿而喪失勝訴權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、答辯、組庭、舉證等環(huán)節(jié)

以《海南仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》為例（簡(jiǎn)稱海仲仲裁規(guī)則，為便于研討，以下均引用此規(guī)則作為依據(jù)。如需了解其他仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則，可另行查閱，本文不贅述），第十條第（三）款規(guī)定“仲裁程序自本委書(shū)面通知受理仲裁申請(qǐng)之日開(kāi)始。”所以當(dāng)仲裁機(jī)構(gòu)書(shū)面通知受理了申請(qǐng)人提交的仲裁申請(qǐng)之日起，所有的案件程序安排均應(yīng)以仲裁規(guī)則的規(guī)定為依據(jù)。對(duì)于一個(gè)商事仲裁案件的當(dāng)事人而言，要避免因?yàn)橐咔榉揽囟鴮?dǎo)致自身在案件當(dāng)中的程序性權(quán)利受到侵害，首先應(yīng)當(dāng)仔細(xì)研究案件適用的仲裁規(guī)則，依據(jù)規(guī)則要求計(jì)算相關(guān)期限、及時(shí)行使相關(guān)權(quán)利。以下詳細(xì)歸納總結(jié)仲裁案件當(dāng)事人需要注意的程序性權(quán)利：

（一）答辯

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第十二條第（一）款規(guī)定，被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到答辯通知之日起15日內(nèi)提交答辯書(shū)以及其他資料。至于如何判斷“收到答辯通知”的日期，則以海仲仲裁規(guī)則第七十條關(guān)于送達(dá)的規(guī)定為準(zhǔn)。

在上述規(guī)則的前提下，如果因?yàn)橐咔閷?dǎo)致被申請(qǐng)人無(wú)法順利收到答辯通知或者無(wú)法及時(shí)提交答辯意見(jiàn)和其他資料，那么被申請(qǐng)人可以引用海仲仲裁規(guī)則第六十九條第（四）款之規(guī)定：“當(dāng)事人因不可抗力或其他正當(dāng)理由耽誤期限的，在障礙消除后10日內(nèi)，可申請(qǐng)順延；是否準(zhǔn)許，由本委或仲裁庭決定。”至于提交該等順延申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)如何舉證證明因不可抗力而耽誤期限，以及如何舉證證明障礙消除的具體時(shí)間，仲裁規(guī)則沒(méi)有進(jìn)一步規(guī)定。事實(shí)上我國(guó)現(xiàn)行法律除了對(duì)于不可抗力的定義以外也沒(méi)有關(guān)于認(rèn)定不可抗力情形的進(jìn)一步規(guī)定。實(shí)踐操作中中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)及其分會(huì)依據(jù)《中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)章程》第七條第（六）款之規(guī)定可以出具《不可抗力事實(shí)性證明書(shū)》，但該證明書(shū)通常用于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，在國(guó)內(nèi)商事仲裁案件的審理過(guò)程中并不必然以此作為舉證證明不可抗力發(fā)生的依據(jù)。筆者認(rèn)為，個(gè)案中仲裁委員會(huì)或者仲裁庭在決定是否認(rèn)定發(fā)生不可抗力之相關(guān)事實(shí)證據(jù)材料時(shí)，可采信的證據(jù)形態(tài)不一而足（實(shí)際情況中如各級(jí)政府部門的通知、公告、命令甚至是電話錄音、電話記錄文字稿等等），應(yīng)當(dāng)結(jié)合案情具體問(wèn)題具體分析。

（二）提出反請(qǐng)求

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第十三條第（一）款規(guī)定，被申請(qǐng)人如有反請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)自收到答辯通知之日起15日內(nèi)以書(shū)面形式提交。逾期提交的，仲裁庭組成前由本委決定是否接受；仲裁庭組成后由仲裁庭決定是否接受。

關(guān)于提出反請(qǐng)求的期限，同樣適用海仲仲裁規(guī)則第六十九條第（四）款關(guān)于期限順延的規(guī)定，參見(jiàn)前文分析，不再重述。另外需要說(shuō)明的是，無(wú)論哪家仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁規(guī)則，都會(huì)明確規(guī)定一個(gè)提交仲裁反請(qǐng)求的期限，但同時(shí)也都會(huì)保留一個(gè)敞口權(quán)力，即賦權(quán)仲裁庭在案件審理過(guò)程中決定是否接受被申請(qǐng)人不時(shí)提出的仲裁反請(qǐng)求。基于商事仲裁“法律服務(wù)”的性質(zhì)、“定紛止?fàn)帯钡墓δ芗捌渌非蟮摹鞍附Y(jié)事了”的目標(biāo)，只要不是當(dāng)事人過(guò)分遲延提出、嚴(yán)重影響案件審理的正常進(jìn)行，對(duì)于當(dāng)事人提出、變更或增加仲裁請(qǐng)求以及反請(qǐng)求的主張，仲裁庭通常會(huì)予以接受，以充分尊重當(dāng)事人的合法權(quán)益，體現(xiàn)仲裁解決糾紛“靈活、高效”之優(yōu)勢(shì)。

（三）選定仲裁員

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第二十條之規(guī)定，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到仲裁通知之日起15日內(nèi)分別選定或委托主任指定一名仲裁員，并共同選定或共同委托主任指定首席仲裁員；仲裁員拒絕接受當(dāng)事人的選定或因疾病以及其他可能影響正常履行仲裁員職責(zé)的原因不能參加案件審理的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到重新選定仲裁員通知之日起5日內(nèi)重新選定仲裁員。

選定仲裁員是商事仲裁案件當(dāng)事人所享有的非常重要的權(quán)利之一。與答辯、提交請(qǐng)求與反請(qǐng)求、舉證等環(huán)節(jié)不同，選定仲裁員的行權(quán)期限是較為剛性的，逾期未行使權(quán)利就會(huì)依據(jù)仲裁規(guī)則規(guī)定改為仲裁機(jī)構(gòu)代為指定。所以一旦疫情導(dǎo)致當(dāng)事人選定仲裁員的權(quán)利行使受到影響，那么有必要充分運(yùn)用海仲仲裁規(guī)則第六十九條第（四）款關(guān)于期限順延的規(guī)定，維護(hù)自身權(quán)益。另一方面疫情爆發(fā)還有可能引發(fā)選定的仲裁員無(wú)法參加案件審理的情形，而此時(shí)重新選定仲裁員的期限要短于第一次選定仲裁員的期限，當(dāng)事人有必要加以注意，切勿錯(cuò)過(guò)。

（四）提出回避申請(qǐng)

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第二十二條、第二十三條之規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到仲裁員書(shū)面披露之日起5日內(nèi)就是否申請(qǐng)回避提出書(shū)面意見(jiàn)；仲裁案件審理過(guò)程中發(fā)生仲裁員應(yīng)當(dāng)回避之情形的，對(duì)仲裁員的回避申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在首次開(kāi)庭前提出，最晚可以在最后一次開(kāi)庭終結(jié)前提出；不再開(kāi)庭或書(shū)面審理的案件，應(yīng)當(dāng)在獲知回避事由后10日內(nèi)提出。

對(duì)于疫情爆發(fā)時(shí)處于審理過(guò)程中的案件來(lái)說(shuō)，有可能發(fā)生因?yàn)橐咔槎鴮?dǎo)致當(dāng)事人無(wú)法及時(shí)行使上述權(quán)利的情形，那么同樣也需要適用海仲仲裁規(guī)則第六十九條第（四）款關(guān)于期限順延的規(guī)定來(lái)處理。

（五）證據(jù)提交

商事仲裁案件的審理并沒(méi)有統(tǒng)一的舉證期限，決定接受證據(jù)的期限的權(quán)力由仲裁庭根據(jù)案件審理的具體情況來(lái)行使。根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第三十四條第（二）款之規(guī)定，仲裁庭有權(quán)要求當(dāng)事人在一定期限內(nèi)提交證據(jù)材料。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在要求的期限內(nèi)提交。逾期提交的，仲裁庭有權(quán)決定是否接受。基于這一規(guī)則，當(dāng)事人在行使舉證權(quán)利的問(wèn)題上要敢于、善于與仲裁庭溝通，如果因?yàn)橐咔槎绊懽陨硎占⑻峤蛔C據(jù)的工作進(jìn)程，那么完全可以主動(dòng)向仲裁庭提交延期舉證的申請(qǐng)，從而充分維護(hù)自身權(quán)益。

三、開(kāi)庭審理環(huán)節(jié)

開(kāi)庭審理是商事仲裁案件審理過(guò)程中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，也是當(dāng)事人對(duì)維護(hù)自身權(quán)利最為重視的環(huán)節(jié)。仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)防疫需要和政府部門要求而暫停辦公現(xiàn)場(chǎng)的對(duì)外接待，意味著仲裁機(jī)構(gòu)難以按照通常方式在機(jī)構(gòu)所在地完成開(kāi)庭審理工作，但并不意味著當(dāng)事人在此期間喪失了要求開(kāi)庭審理案件的權(quán)利。事實(shí)上依據(jù)仲裁規(guī)則，當(dāng)事人有多種方式解決這一問(wèn)題：

（一）請(qǐng)求延期開(kāi)庭

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第三十一條之規(guī)定，當(dāng)事人有正當(dāng)理由請(qǐng)求延期開(kāi)庭的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)庭3日前提出；是否延期，由仲裁庭決定。再次開(kāi)庭以及延期后開(kāi)庭日期的通知，不受5日期限限制。

（二）約定變更開(kāi)庭地點(diǎn)

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第二十九條第（二）款之規(guī)定，當(dāng)事人可以約定在仲裁機(jī)構(gòu)所在地以外的其他地點(diǎn)開(kāi)庭，但應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用。這一條款充分體現(xiàn)了商事仲裁作為一種法律服務(wù)的本質(zhì)特征，也是仲裁解決商事糾紛的優(yōu)勢(shì)所在。通常情況下，當(dāng)事人面臨嚴(yán)重疫情會(huì)請(qǐng)求延期開(kāi)庭，但如果雙方當(dāng)事人達(dá)成一致且愿意自擔(dān)費(fèi)用，那么仲裁機(jī)構(gòu)完全可以在雙方當(dāng)事人約定的、足夠避免疫情影響的安全地點(diǎn)進(jìn)行開(kāi)庭。

（三）改為書(shū)面審理案件

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第二十六條第（二）款之規(guī)定，當(dāng)事人約定不開(kāi)庭的，或仲裁庭認(rèn)為不必要開(kāi)庭審理并征得雙方當(dāng)事人同意的，可根據(jù)當(dāng)事人提交的證據(jù)材料和書(shū)面文件進(jìn)行書(shū)面審理。上述規(guī)則更是體現(xiàn)了仲裁“尊重當(dāng)事人意思自治”的優(yōu)勢(shì)。如果雙方當(dāng)事人均同意放棄開(kāi)庭審理案件的權(quán)利，那么仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的選擇，以書(shū)面方式審理案件，也就解決了因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)庭而引發(fā)病毒傳播的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）利用科技手段靈活審理案件

海仲仲裁規(guī)則第二十六條第（三）、（四）款賦予仲裁庭一定的程序權(quán)利，在確保公平公正的前提下可以采取靈活的案件審理方式，即：“除非當(dāng)事人另有約定，仲裁庭可以視頻等其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞綄徖戆讣删椭俨冒讣某绦虬才抛鞒鰶Q定。無(wú)論采取何種審理方式，仲裁庭均應(yīng)當(dāng)公平、公正地對(duì)待雙方當(dāng)事人，給予雙方當(dāng)事人陳述和辯論的合理機(jī)會(huì)。仲裁庭可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)以視頻、書(shū)信、數(shù)據(jù)電文等其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行評(píng)議。”隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、5G寬帶技術(shù)以及VR系統(tǒng)等現(xiàn)代化科技手段的進(jìn)步，遠(yuǎn)程視頻開(kāi)庭將會(huì)越來(lái)越多地應(yīng)用于爭(zhēng)議解決領(lǐng)域。據(jù)媒體報(bào)道，此次疫情爆發(fā)之后，各地法院都開(kāi)始運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)庭的手段來(lái)解決案件審理問(wèn)題，商事仲裁在這一方面也應(yīng)當(dāng)有更為領(lǐng)先的拓展與嘗試，也利于更好地應(yīng)對(duì)將來(lái)可能產(chǎn)生的重大突發(fā)公共事件。

（五）仲裁程序中止

根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第三十三條第（一）、（二）款之規(guī)定，案件審理過(guò)程中雙方當(dāng)事人共同申請(qǐng)或出現(xiàn)特殊事由需要中止審理的，可中止仲裁程序。中止仲裁程序的決定，仲裁庭組成前由仲裁委員會(huì)作出，仲裁庭組成后由仲裁庭作出。如果疫情持續(xù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)、對(duì)案件審理的影響較嚴(yán)重，那么當(dāng)事人可以共同申請(qǐng)中止審理，仲裁庭也有權(quán)自行決定中止仲裁程序，待中止仲裁程序的原因消失后再恢復(fù)進(jìn)行。

四、裁決作出環(huán)節(jié)

首先，就裁決作出的程序而言，目前疫情可能影響案件的審理進(jìn)程從而導(dǎo)致仲裁庭無(wú)法在審限內(nèi)作出最終裁決。根據(jù)海仲仲裁規(guī)則第四十五條、第五十八條之規(guī)定，適用普通程序的案件應(yīng)當(dāng)自組庭之日起四個(gè)月內(nèi)作出裁決，有特殊事由需要延長(zhǎng)的，由首席仲裁員提請(qǐng)秘書(shū)長(zhǎng)批準(zhǔn)；適用簡(jiǎn)易程序的案件應(yīng)當(dāng)自組庭之日起60日內(nèi)作出裁決，有特殊事由需要延長(zhǎng)的，由仲裁庭提請(qǐng)秘書(shū)長(zhǎng)批準(zhǔn)。根據(jù)上述規(guī)則，一旦因?yàn)橐咔閷?dǎo)致無(wú)法及時(shí)作出裁決的，首席仲裁員/仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)提請(qǐng)秘書(shū)長(zhǎng)批準(zhǔn)的程序，確保審限能夠及時(shí)延長(zhǎng)。延長(zhǎng)審限的通知也應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人，確保案件審理的程序不出現(xiàn)瑕疵，避免將來(lái)因?yàn)閷徖沓绦蛟蛟獾匠凡玫娘L(fēng)險(xiǎn)。

其次，就裁決作出的實(shí)體內(nèi)容而言，目前討論最多的就是“不可抗力”和“情勢(shì)變更”對(duì)仲裁裁決的影響。筆者認(rèn)為，此次疫情爆發(fā)以及政府采取的防控措施只能構(gòu)成案件裁處的宏觀背景，個(gè)案當(dāng)中能否認(rèn)定構(gòu)成“不可抗力”或者“情勢(shì)變更”，以及在認(rèn)定構(gòu)成“不可抗力”或者“情勢(shì)變更”的前提下如何處理仲裁請(qǐng)求與反請(qǐng)求，均無(wú)統(tǒng)一的法律規(guī)定或者裁判規(guī)則，不宜一刀切，只能由仲裁庭綜合考慮全案情形，具體問(wèn)題具體分析。正如美國(guó)聯(lián)邦最高法院大法官霍姆斯在其所著《普通法》一書(shū)中提出的著名論斷：“法律的生命在于經(jīng)驗(yàn)，而不在于邏輯”。以下僅就裁決有可能涉及到的幾個(gè)方面以及值得思考的重點(diǎn)問(wèn)題予以列舉：

（一）對(duì)于違約責(zé)任之仲裁請(qǐng)求的處理

當(dāng)發(fā)生合同一方當(dāng)事人因?yàn)橐咔槎鵁o(wú)法履行合同義務(wù)、另一方當(dāng)事人請(qǐng)求違約方承擔(dān)違約責(zé)任之情形時(shí)，有以下幾個(gè)問(wèn)題需要注意：

第一，即使認(rèn)定本次疫情屬于不可抗力情形，那么違約方仍需提交足夠的證據(jù)證明疫情對(duì)其履行合同義務(wù)構(gòu)成了哪些具體影響，該等影響是否屬于“不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服”的不可抗力情形？

第二，《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。”由此可知，即使合同履行過(guò)程中構(gòu)成了不可抗力情形，那么也并不必然免除違約方的全部責(zé)任，而是需要由仲裁庭根據(jù)案件具體情形決定責(zé)任免除的范圍和比例。同時(shí)還要查明不可抗力情形發(fā)生的時(shí)間與當(dāng)事人遲延履行的先后順序，遲延履行合同義務(wù)在先的，違約方仍然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；如果違約嗣后發(fā)生的不可抗力因素導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，是否需要考慮損失擴(kuò)大的部分占案件全部損失的比例，進(jìn)而酌情減免違約方應(yīng)承擔(dān)的部分違約責(zé)任，這一問(wèn)題同樣值得注意。

第三，《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十八條規(guī)定“當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給對(duì)方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明。”基于這一規(guī)定可能引發(fā)的問(wèn)題是，如果因不可抗力情形發(fā)生而違約的一方當(dāng)事人怠于通知守約方，也沒(méi)有能夠在合理期限內(nèi)提供證明的，是否必然導(dǎo)致案件裁決時(shí)可以不再適用不可抗力條款、徑行追究違約方的責(zé)任？

（二）對(duì)于繼續(xù)履行之仲裁請(qǐng)求的處理

當(dāng)發(fā)生合同一方當(dāng)事人因?yàn)橐咔槎鵁o(wú)法履行合同義務(wù)、另一方當(dāng)事人在不可抗力情形消除之后要求繼續(xù)履行合同之情形時(shí)，有以下幾個(gè)問(wèn)題需要注意：

第一，有的商務(wù)合同中會(huì)包含不可抗力條款，如果合同條款明確約定了當(dāng)不可抗力發(fā)生導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)本合同自動(dòng)終止，那么也就意味著只要合同一方當(dāng)事人能夠舉證證明疫情的發(fā)生導(dǎo)致該合同構(gòu)成不可抗力情形發(fā)生、無(wú)法繼續(xù)履行，就觸發(fā)了自動(dòng)終止條款，合同不再有效。這種情況下另一方當(dāng)事人請(qǐng)求繼續(xù)履行合同義務(wù)的應(yīng)予以駁回。

第二，如果合同中沒(méi)有關(guān)于不可抗力導(dǎo)致合同終止的明確約定，那么在不可抗力情形消除之后守約方要求裁決繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)本著合同嚴(yán)守之原則，支持當(dāng)事人的仲裁請(qǐng)求。

第三，處理關(guān)于繼續(xù)履行的仲裁請(qǐng)求時(shí)，還有可能遇到適用“情勢(shì)變更”原則的問(wèn)題。《最高人民法院關(guān)于適用若干問(wèn)題的解釋（二）》第二十六條對(duì)“情勢(shì)變更”原則作出了規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”由此引發(fā)的問(wèn)題是，即使疫情帶來(lái)的不可抗力的情形消除了，如果繼續(xù)履行合同確實(shí)會(huì)導(dǎo)致明顯不公平的，仲裁庭是否也可以參照上述司法解釋的思路裁決變更合同的履行內(nèi)容？

（三）對(duì)于解約及賠償損失之仲裁請(qǐng)求的處理

此次疫情爆發(fā)給社會(huì)經(jīng)濟(jì)及各行各業(yè)帶來(lái)的沖擊和負(fù)面影響是顯而易見(jiàn)的，塵埃落定之后可能產(chǎn)生最多的糾紛就是解約、索賠之訴。如前所述，如果合同中有約定因不可抗力而導(dǎo)致合同終止的，或者符合《中華人民共和國(guó)合同法》第九十四條之規(guī)定以“因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的”為由解除合同的，仲裁庭可以依合同約定或依法律規(guī)定裁決合同解除，甚至還可以參照《最高人民法院關(guān)于適用若干問(wèn)題的解釋（二）》第二十六條適用“情勢(shì)變更”原則裁決解約。但非常值得討論的且具有明顯不確定性的問(wèn)題是合同解除之后的處理。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第九十七條的規(guī)定，“合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。”從原則上來(lái)說(shuō)，如果因?yàn)椴豢煽沽η樾伟l(fā)生而導(dǎo)致合同解除的，不應(yīng)將解約之責(zé)任加于任何一方當(dāng)事人，而是應(yīng)當(dāng)退回到合同訂立之前的狀態(tài)，同時(shí)各自承擔(dān)己方因此而面臨的損失。這樣的原則似乎最為公平，然而實(shí)際發(fā)生的鮮活案例卻未必能夠如此簡(jiǎn)單地一概而論。筆者結(jié)合疫情中關(guān)注到的社會(huì)新聞簡(jiǎn)要假設(shè)以下兩則案例來(lái)說(shuō)明：

其一，某消費(fèi)者向度假酒店支付了定金，預(yù)定了春節(jié)期間的酒店客房。因?yàn)橐咔楸l(fā)，消費(fèi)者取消了行程并要求酒店退還已付訂金。看似最為公平的處理結(jié)果是認(rèn)定屬于不可抗力導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，合同解除，消費(fèi)者收回訂金，各自承擔(dān)己方損失。但可能產(chǎn)生的問(wèn)題是：根據(jù)民航總局政策，消費(fèi)者退回了全部機(jī)票款但未產(chǎn)生任何費(fèi)用，而酒店則因?yàn)闇?zhǔn)備向消費(fèi)者提供年夜飯服務(wù)而導(dǎo)致采購(gòu)的食材過(guò)期，產(chǎn)生了損失。怎樣處理才更合理？

其二，某食品生產(chǎn)商向某包裝生產(chǎn)廠家訂購(gòu)了食品包裝袋，用于銷售春節(jié)禮盒。因?yàn)橐咔楸l(fā)，包裝生產(chǎn)廠家的生產(chǎn)線被政府征用緊急改裝后用于生產(chǎn)防疫口罩。看似最為公平的處理結(jié)果是認(rèn)定屬于不可抗力，不再追究供貨方的違約責(zé)任，合同解除。但可能產(chǎn)生的問(wèn)題是：供貨方因政府征用而獲得了足額補(bǔ)償，但采購(gòu)方因?yàn)闊o(wú)法獲得食品包裝袋而導(dǎo)致影響了產(chǎn)品銷售，產(chǎn)生了損失。怎樣處理才更合理？

由此可知，法律規(guī)則的具體適用一定要充分與案件實(shí)際情況相結(jié)合，以達(dá)到平衡雙方當(dāng)事人利益的目的。對(duì)于商事仲裁案件的當(dāng)事人及其代理人而言，則更要具備“說(shuō)理意識(shí)”和“舉證意識(shí)”，盡可能地把己方的主張及其合法性、合理性向仲裁庭講清楚，同時(shí)要盡可能全面、細(xì)致地組織證據(jù)，通過(guò)客觀、充分、合情合理的證據(jù)鏈條還原自己所講述的“案件事實(shí)”，這樣才能夠盡可能地說(shuō)服仲裁庭，最大限度地維護(hù)自己一方的合法權(quán)利。同樣的案件，當(dāng)事人及其代理人表現(xiàn)出來(lái)的不同的說(shuō)理水平和證據(jù)準(zhǔn)備的水平完全有可能導(dǎo)致截然不同的裁決結(jié)果。這種情形絕非裁決結(jié)果的不可預(yù)期，而確實(shí)是由扎實(shí)有效的證據(jù)鏈條支撐的，形成于仲裁庭組成人員內(nèi)心確信的心證過(guò)程。簡(jiǎn)而言之，自認(rèn)為有理且必勝的當(dāng)事人千萬(wàn)不能躺在“不可抗力”的概念上睡大覺(jué)而不做任何應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。“工欲善其事，必先利其器”，有理！

作者：張? 崢

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北京大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，管委會(huì)副主任。海南國(guó)際仲裁院仲裁員，中共北京市委法律專家?guī)斐蓡T，北京市律師行業(yè)黨委委員、北京市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)仲裁法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)仲裁與律師調(diào)解專業(yè)委員會(huì)副主任，北京市公益法律服務(wù)促進(jìn)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)，中國(guó)政法大學(xué)仲裁研究院研究員，國(guó)內(nèi)近三十家仲裁機(jī)構(gòu)仲裁員，已經(jīng)審理過(guò)近八百件商事仲裁案件，積累了豐富的仲裁實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，受邀為各地仲裁機(jī)構(gòu)培訓(xùn)授課，并以兼職教授身份在中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)等高校講授商事仲裁及影視合同糾紛爭(zhēng)議解決等相關(guān)課程。

作者：劉? 鵬

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北京大成律師事務(wù)所合伙人

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